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신고보상 및 면책제도

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비윤리행위 신고보상 및 면책제도

“비윤리행위 신고보상 및 면책제도 시행안내”

비윤리행위 예방을 통한 윤리적 기업문화의 확고한 정착을 위해 다음과 같이 비윤리행위 신고보상 및 면책제도를 시행합니다.

자진신고 대상자 및 신고대상 행위

  1. 1. 자진신고자를 통해 면책받을 수 있는 대상자는 포스코플랜텍과 거래하는 모든 법인과 법인소속의 임직원 및 포스코플랜텍 임직원으로 한다.
  2. 2. 보상 및 자진신고시 면책이 되는 비윤리행위는 다음과 같다.

    - 이해관계자로부터 향응접대 및 금품을 수수하는 행위(가족 및 친인척 포함)
    - 이해관계자에게 통상적 수준 이상의 식사나 회식 비용을 전가하는 행위
    - 이해관계자가 경비를 지급하는 골프모임 또는 회원권 이용행위(공식행사 예외)
    - 이해관계자가 경비를 부담하는 교통, 숙식 등 편의제공 및 찬조금품 수수 행위
    - 이해관계자와의 금전차용, 대출보중 요구 또는 인사 등 청탁을 하는 행위
    - 이해관계자에게 경조사를 알리거나 경조금을 수수하는 행위
    - 포스코플랜텍과의 거래성사를 위해 경장사 간에 입찰담합 등 부당공동행위
    - 기타 이해관계자와 관련된 윤리규범 위반행위

보상금 지급 및 면책·감경조건

  1. 1. 신고자에 대한 보상금은 정도경영실장이 수령하여 수령자가 원하는 방법으로 지급한다.
  2. 2. 자진신고자가 면책받기 위해서는 신고자가 피신고자의 비윤리행위를 입증하거나 정도경영실 조사를 통해 입증되어야 한다. 입증 불가시에는 신고자에 대하여 감경할 수 있으나 감경의 정도는 제도의 악용 여부 등을 종합적으로 고려하여 "신고 보상 및 면책 심의위원회"에서 결정한다.
  3. 3. 비윤리행위 조사효율을 위하여 비윤리행위에 가담한 자가 정도경영실 조사에 적극협조하는 경우 감경조치 할 수 있다. 단 감경 여부와 정도는 "신고 보상 및 면책 심의위원회"에서 결정한다.
  4. 4. 보상금 지급 및 면책기준은 별표 1(신고보상 및 면책기준)과 같다.

보상금 지급 및 면책 제외

  1. 1. 신고내용이 사실이 아닌 것으로 판명되거나 증거부족으로 인하여 사실여부 확인이 곤란한 경우
  2. 2. 외부 이해관계자와의 업무와 관련되지 아니하는 비윤리 행위 신고시. 단, 공금횡령, 회사자산 절도 등과 같이 회사의 자산에 직접적인 손실을 끼치는 행위를 신고 한 경우에는 보상 가능
  3. 3. 이미 신고된 사항이거나 정도경영실 및 기타 관련부서 또는 외부기관에서 이미 인지하여 조사가 진행중이거나 완료된 사항
  4. 4. 언론보도 등에 의해 공개된 사항
  5. 5. 익명 또는 가명으로 신고하여 신고자가 누구인지 알 수 없는 경우
  6. 6. 단순 업무개선과 관련된 사항
  7. 7. 정도경영실 직원이 신고한 경우
  8. 8. 기타 보상 및 면책심의 결과 보상이 부적절하다고 인정되는 경우 또는 다음의 면책 제외 조건에 해당되어 면책이 부적절하다고 인정되는 경우

    - 자진신고 시점에 정도경영실에서 이미 해당 비윤리행위에 대해 조사를 착수한 경우
    - 자진신고자가 부당한 이익을 반환하지 않거나 사손을 변상하지 않은 경우
    - 면책 또는 감경 받은 자(업체)가 3년 이내에 동일·유사 비윤리행위를 주도하여 적발된 경우에는 가중처벌할 수 있다.

보상금 환수 및 면책 취소

보상금 지급 후 또는 면책 후에 제외 대상임이 밝혀진 경우에는 보상금을 환수 또는 면책을 취소할 수 있다.

신고자 신분보호

  1. 1. 신고자 신분누설 및 색출 금지

    - 직무상 또는 우연히 신고자의 신분을 인지한 입직원은 누구든지 신고자의 신분을 누설하여서는 아니된다.
    - 피신고자 또는 피신고자 소속 부서, 기타 관련부서의 임직원은 정도경영실에 신고자 신분을 문의하거나 신고자를 알아내기 위한 탐문 등 신분노출을 가능하게 하는 어떠한 행위도 하여서는 아니된다.
    - 신고내용에 대한 조사담당 부서는 본인의 동의없이 신고자 및 조사 협조자의 신분을 공개하거나 암시하는 행위를 하여서는 아니된다. 단, 자신의 금품수수 행위를 자진신고한 경우 조사목적상 필요로 할 때에는 신고자의 동의를 얻어 신분을 공개할 수 있다. 만약 비윤리행위 적발과 신고인의 신분보호가 배치될 경우 신고인의 신분보호를 우선시 한다.
    - 내부감사부서는 접수된 신고사항에 대하여 진위여부를 확인하는데 필요한 자료의 제출을 신고자에게 요구할 수 있다.
    * 신고자의 인적사항, 신고의 경위 및 취지 등 신고내용의 특정에 필요한 사항
    - 임직원이 상기 1호에서 4호 사항을 위반하여 신고자의 신분이 노출된 경우 정도경영실은 그 노출경로를 조사하여 관련자에 대하여 징계를 요청할 수 있다.
    - 신고자는 자신의 신분이 노출되어, 필요하다고 판단할 때에는 정도경영실은 그 사실을 통보하고 신분보호를 요청할 수 있다.
    - 신고자로부터 신분보호 요청을 받으면 정도경영실에서는 신고자가 인사상 또는 기타 불이익을 받을 우려가 있다고 판단되는 경우 보직변경 등의 조치를 요구할 수 있다.

보복행위 금지

  1. 1. 신고자는 신고를 이유로 피신고자 또는 관련 제 3자로부터 업무상 불이익 등 보복을 받을 경우 그 사실을 감사실에 즉시 통보하여야 한다.
  2. 2. 감사실은 1항의 통보사실에 대해 즉시 조사하여야 하며, 업무상 불이익 등 보복행위와 관련된 임직원에 대해 인사위원회 회부 등 관련규정에 의거 문책한다.
  3. 3. 감사실은 주기적으로 신고자가 신고를 이유로 업무상 불이익 등 보복을 받고 있지 않은 지를 모니터링하고 필요시 조사하여야 한다.

신고방법

  1. 1. 신고처 : 정도경영실
  2. 2. 신고방법 : Cyber신고, 우편, 전화, Fax, 방문, 기타 중에서 신고자가 가장 편리한 방법을 선택하여 신고.
  3. 3. 신고원칙 : 신고자 본인 및 위반자의 인적사항과 위반내용을 적시하여 6하원칙에의거 관련 증거자료를 첨부하여 신고.
    단, 신고시점 현재 진행중인 비윤리행위 등 긴급을 요하는 경우는 증거자료 없이 사실관계만 신고 가능.

기타

본 지침에서 구체적으로 정해지지 아니한 사항은 보상 및 면책 심의 회의를 거쳐 결정하도록 한다.

시행일자 : '2016. 3. 9부터

(별표 1) 신고보상 및 면책기준

1. 적용대상
가. 신고보상 대상 : 외부 일반인
나. 자진신고 면책대상 : 포스코플랜텍 임직원, 포스코플랜텍과 거래하는 모든 법인 및 법인소속 임직원
2. 보상 및 면책 기준

가. 손실감소 또는 수익증대 효과와 관련한 신고의 경우

1) 포스코플랜텍에 손해배상 또는 부당이익 환수 등 직접적인 수입의 회복이나 증대 또는 비용의 절감을 가져온 경우 그 금액을 보상대상가액으로 하여 아래와 같은 지급기준에 따라 지급하며, 최대 보상금액은 1천만원으로 한다

보상 및 면책 기준
보상대상가액 보상금 지급기준
1천만원 미만 미지급
1천만원 이상 보상대상가액의 3%(최대 1천만원)

- 수익증대 또는 손실감소 효과가 일시적으로 발생하는 경우에는 해당금액 전체, 장기간에 걸쳐 일어나는 경우에는 연간 발생 예상금액을 보상대상가액으로 한다.
- 내부감사부서 조사과정에서 추가로 밝혀진 금액은 보상대상가액에서 제외한다.

2) 보상대상가액 산정이 불가능하거나, 해당 신고로 환수금액이 없을(발생하지 못할)경우 보상금을 지급하지 않는다.

3. 면책 기준
가. 회사의 대표 또는 해당 사업에 관한 책임있는 자(임원 또는 현장소장 등)가 직접 자진 신고한 경우에는 신고내용, 신고기간에 관계없이 업체제재를 포함하여 모두 면책한다.
나. 일반직원이 본인의 회사를 상대로 신고한 경우에는 신고자는 면책 대상이나 업체에 대한 면책은 “신고 보상 및 면책 심의 위원회”에서 신고자 또는 해당회사의 비윤리 행위에 대한 관련성 여부를 판단하여 결정한다.
4. 인센티브 부여

가. 회사의 대표 또는 해당 사업에 관한 책임있는 자(임원 또는 현장소장 등)가 직접 자진신고하여 면책받은 경우 아래와 같이 인센티브를 부여할 수 있다.

1) SRM평가를 받는 업체가 자진신고한 경우 평가시 아래와 같이 가점을 부여한다.

- 보상금액이 발생한 경우

보상금액이 발생한 경우의 SRM가점표
보상대상가액 1억원 이하 1억원~10억원 10억원 초과
SRM가점 1점 3점 5점

- 피신고인의 인사처분이 발생한 경우

피신고인의 인사처분이 발생한 경우의 SRM가점표
구분 경고 견책, 감봉 정직 권고사직 징계면직
SRM가점 1점 2점 3점 4점 5점

- 경고는 상무 이상 경고시에만 해당

2) 계약관계가 없는 회사가 자진신고한 경우 업체의 자격요건 심사를 거쳐 소싱그룹으로 우선 등록한다

나. 인센티브 부여 여부는 ‘신고 보상 및 면책 심의위원회’ 심의 과정을 거쳐 의결한다.

5. 보상금 지급사유 중복 시 보상기준
보상금 및 인센티브 사유가 중복 발생하는 경우에는 합산하지 않고 가장 큰 금액(점수)을 기준으로 하며, 2인 이상이 인사처분을 받는 경우에도 가장 중한 처분을 받은 자를 기준으로 하여 보상한다.